RQFII证券交易等业务规会员管理等内容

日前，北京证券交易所正式发布2项基本业务规则和31项细则上述业务规则自2021年11月15日起施行

日前，北京证券交易所发布《北京证券交易所交易规则》及配套业务指引，2021年10月30日发布4项基本业务规则和6项上市审核配套规则及指引截至目前，北京证券交易所七项基本业务规则已全部发布

将陆续发布涉及QFII和。

RQFII证券交易等业务规则。

本次发布的《北京证券交易所会员管理规则》和《北京证券交易所投资者适当性管理办法》两条基本业务规则已经公开征求意见征求意见期间，市场各方普遍认可相关规则，所有关于规则完善的合理建议均被吸收采纳同时，发布的31条细则和指引涵盖发行上市，融资并购，公司监管，证券交易，会员管理等内容相关规则总体延续了全国股份转让系统精选层的有效制度安排，并根据试点注册制，上市公司监管以及交易所职责相关的上级法律进行了调整优化

北京证券交易所表示，下一步，在中国证监会的领导和部署下，涉及QFII和RQFII证券交易的相关业务规则，发行上市审计准则的适用要求等将陆续发行，市场体系持续建好，同时积极开展企业培训，投资者教育，会员接纳等规则实施准备工作，为北京证券交易所顺利开业，平稳运行奠定基础

确保市场交易的稳定性和连续性。

《中国证券报》注意到，与新三板的交易制度相比，北交所的交易规则仅在发布主体和风格上做了适应性调整，主要内容保持不变。

从选择性交易系统实际运行效果来看，选择性交易系统开通以来市场运行相对稳定，二级市场质量明显提升，企业价值得到进一步发掘，投资财富效应开始显现，交易系统整体效果符合预期因此，交易规则整体延续了选择层以连续竞价为核心的交易体系，价格上限等其他主要条款保持不变，不改变投资者的交易习惯，不增加市场负担，体现了中小企业股票交易的特点，保证了市场交易的稳定性和连续性

明确北交所上市公司股份协议转让规则。

为满足市场参与者收购，同一控制关系下股权结构调整等特殊股份转让的需要，北交所制定了《北京证券交易所交易规则》及相关业务办理指引和指引。

规定了可以办理协议转让的具体情况包括与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让，双方存在实际控制关系或受同一控制人控制的股份转让，境外投资者对上市公司的战略投资，股东之间的业绩承诺及补偿等特殊规定，上市公司股份行政转让以及北交所，中国结算认定的其他情形

此外，还在价格要求，股份性质，信息披露等方面规定了基本要求以及业务办理的具体流程为方便投资者，北交所支持投资者现场或邮寄提交办理材料

明确交易所可以向会员开放。

进行现场和非现场检查。

配合《北京证券交易所会员管理规则》等上级规定，北交所充分听取各方意见建议，制定了《北京证券交易所上市公司股份协议转让细则》。

建立会员制和日常管理制度，明确取得和终止会员资格的条件和程序，对会员日常业务管理机制提出要求。“过去熟悉的这条街和这栋楼，焕然一新！”金融街迎来了北京证券交易所的新“居民”，北京软件股份有限公司董事长梁非常激动。

明确会员合规管理和风险控制要求，重点加强交易风险防范

修改会员应当报告的信息，自最近一年经审计的财务报表和净资本计算表不再需要变更之日起5个交易日内向北交所报告。

根据交易所可以采取的自律监管措施和惩戒措施，修改会员管理规则的相关规定。

将提供申请会员资格。

方便，快捷，高效的申请渠道。”。

关于已取得全国股份转让系统保荐经纪资格的证券公司拟在北交所开展业务是否需要申请北交所会员资格，中国证券报记者注意到，根据《证券交易所管理办法》的相关规定，已取得全国股份转让系统保荐经纪资格的证券公司拟在北交所开展业务，需申请北交所会员资格。

具体程序方面，考虑到全国股份转让系统与北交所的业务连续性和市场关联性，北交所将为托管券商及其投行子公司申请入会提供便捷，快速，高效的申请渠道，确保证券公司相关业务有序衔接。

增加撤回申报和终止发行。

决议和信息披露条例。“本来我们是要在选定的级别申请上市的，现在可以直接申请在北京证券交易所上市了。

关于北京证券交易所试点注册制后的申报审核与精选层自律审查安排相比有哪些调整和优化，据《中国证券报》记者了解，《北京证券交易所会员管理规则》充分吸收了前期向不特定合格投资者公开发行并在精选层上市的审查经验，根据试点注册制要求，做了以下优化和改进。

根据《会员管理规则》，增加了关于董事会和股东大会决策事项的相关规定完善内幕备案文件格式，对明显异常交易的处理和披露要求，与重组，再融资等其他业务做法保持一致

按照中国证监会的格式标准修订申请文件，增加审计报告基准日之后监事会对招股说明书和财务报告的意见。

表及审阅报告等文件。

修订审核阶段的规定为便利操作，增加撤回申报与终止发行的决议，信息披露规定，简化延期回复与委员回避申请的程序，由发行人或保荐机构盖章即可

增加与注册程序衔接的相关规定增加中国证监会要求进一步问询，反馈回复以及函件领取送达的具体要求，增加上市委会议后至上市交易前的重大事项处理同时，修改代为报送等表述，北交所审核通过后直接向证监会报送审核意见及申报文件

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