上交所副总经理刘逖：科创板审核将加强申报前沟通避免走弯路

7月23日至24日，由中国民主建国会上市公司中央委员会，上海证券交易所，深圳证券交易所，浙江财经大学，成金田律师事务所共同主办的2022中国上市公司论坛在上海举行。

上海证券交易所副总经理刘沛介绍了科技创新板建设和注册制改革概况，阐述了一核两联三安排的具体要求，三项原则和框架。

刘沛表示，在上交所设立科技创新板和试点注册制，总体效果很好，符合预期截至7月22日，科技创新板上市公司439家，股票市值约5.6万亿元今年科技创新板新增上市公司61家，IPO融资总额约1400亿元，分别占上交所新增上市公司的77%和IPO融资额的60%

他介绍，在过去的三年里，科技创新板已经注册了459家公司终止审核的原因很多，其中约1/3的科创企业不符合科技创新板定位，部分公司因财务问题，公司股权等问题主动申请终止审核科技创新板上市公司的行业分布与战略性新兴产业尤其是未来发展趋势高度一致排名靠前的行业是新一代信息技术，生物医药或医疗器械，高端装备制造和新材料

刘沛认为，注册制改革必须坚持三项基本原则，尊重注册制的基本内涵，借鉴国际最佳做法，体现中国特色和发展阶段为什么实行注册制后还需要检查IPO审核不仅是国际惯例，也体现了我们的中国特色上市公司涉及的不仅仅是个人或企业，还有公众投资者，他们有大量的信息不对称，不可能比上市公司的内部管理者或大股东更了解公司因此，从世界各国的监管实践来看，对上市公司的监管和对其发行上市的审查，都是以保护公共利益为基本假设的

刘碧表示，在科创板审核方面，上交所将进一步加强备案前的沟通和首轮沟通由于上交所审核中心人手不足，我们考虑利用周末时间，专门抽调人员加强与待申报或已申报企业的沟通，更好地服务市场另一个正在考虑的措施是，企业在上交所申报后，以交易所主要负责人的名义给每个申报企业的董事长写一封信，明确告诉公司在上市申请过程中我们会提供哪些服务，而不是过于依赖中介机构与交易所沟通，少走弯路

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